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中信建投交易部投资经理肖洪彬违规炒股受查处

新视听济南讯 日前，证监会披露的行政处罚信息显示，中信建投证券股份有限公司交易部投资经理肖洪彬操纵“易某媛”证券账户及建设银行三方存管银行账户，肖洪彬向“易某媛”证券账户内转入家庭自有资金，并由其本人负责交易决策并使用手机下单交易，当其不方便下单时，会让其配偶赵某代为下单交易股票。

据调查，2014年6月25日至2017年12月19日期间，肖洪彬控制并使用“易某媛”证券账户交易金额合计3094.58万元，盈利4.87万元。

证监会行政处罚文件指出，肖洪彬的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

肖洪彬提出申辩意见表示，其投入交易的金额不大，盈利不到5万元，且2015年至2016年的交易频率很低，情节相对较轻；本案从投入金额、交易金额、盈利金额来看都不属于特别大的金额，类似案例并未采取市场禁入措施，希望能参照其他案件适当量罚。肖洪彬请求不对其采取市场禁入措施，从轻或减轻处罚。

证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条规定，责令肖洪彬依法处理非法持有的股票，对肖洪彬没收违法所得4.87万元，并处以14.62万元罚款。