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长城证券“明星分析师”区志航2.8亿超级“老鼠仓”案发获刑

新视听讯      “失联”了两年的“明星分析师”重磅归来,长城证券股份有限公司(简称“长城证券”)研究所原所长区志航因超级“老鼠仓”案发被检察机关提起公诉。区志航伙同女基金经理袁某共建“老鼠仓”买卖股票79只,趋同交易金额高达2.81亿元,非法获利324万余元。日前,区志航被法院判决为利用未公开信息交易罪,被判处有期徒刑三年六个月,并处罚金320万元。

法院审判系统披露的文件显示,区志航,1978年2月生,案发前担任长城证券研究所所长。与区志航共建“老鼠仓”的女基金经理袁某1980年12月生,案发前执业于泰信基金管理有限公司(简称“泰信基金公司”),担任泰信先行策略开放式证券投资基金经理。

法院审理查明,2012年6月至2016年3月期间,区志航利用被长城证券委派为泰信基金公司提供证券研究咨询的职务便利,长期向袁某频繁推荐股票,并提出具体买入或卖出的建议。而袁某明知区志航违规买卖股票,仍使用她负责管理的基金买卖区志航推荐的股票,并将该基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。

区志航则利用从袁某处获取的上述未公开信息,违反规定,使用其控制的“陆某某”、“杨某某”、“陈某”等多个证券账户,先于、同步于或稍晚于袁某管理的基金买卖相同股票共计79只,趋同交易金额高达2.81亿元,非法获利324.03万元。

2017年8月15日,区志航、袁某被公安机关抓获归案。记者注意到,2017年8月30日泰信先行策略开放式证券投资基金发布公告称,“基金经理袁园因个人原因不再管理该基金,将转任公司其他职务,离任日期2017年8月30日,该基金将由王博强管理”。

一审法院审理认为,区志航、袁某分别作为证券公司、基金管理公司从业人员,共同利用袁某因职务便利获取的未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,其行为均已构成利用未公开信息交易罪,且属情节特别严重,系共同犯罪。

据此,一审法院判决区志航犯利用未公开信息交易罪,对其判处有期徒刑五年,并处罚金350万元;判决袁某犯利用未公开信息交易罪,对其判处有期徒刑三年,并处罚金20万元;对区志航和袁某的违法所得予以追缴。

一审宣判后,袁某不服一审判决,提起上诉,辩称她“在客观上帮助和配合了区志航的犯罪行为,但主观恶性较小,且具有从犯、坦白、自愿认罪认罚等从宽处罚情节,请求对其从轻判处缓刑或者改判有期徒刑一年三个月”。

对此,二审法院审理认为,根据最高院司法解释,利用未公开信息交易,违法所得数额在100万元以上的,应当认定为“情节严重”。袁某、区志航利用未公开信息进行趋同交易,成交额高达2.81亿元,非法获利324.03万元,属于情节严重。区志航在共同犯罪中起主要作用,系主犯;袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用,系从犯。因二人具有坦白、自愿认罪认罚、退缴相应钱款等情节,决定对二人予以从轻处罚。

据此,二审法院判决区志航犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金320万元;袁某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑二年,并处罚金15万元;对区志航和袁某的违法所得予以追缴。

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编辑:近报君    责任编辑:     值班主编:邱霞

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